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美国SEC和FINRA就加密货币监管问题发布联合声明

2019-9-5 13:02 来源: 31QU 区块资讯

据coindesk消息,7月8日美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在公告中概述了加密货币的监管合规问题。该文件称,这份联合声明是对数字资产参与者提出的问题的回应。

交易经纪人并不能保证客户私钥的安全性

在这份由SEC的交易与市场部和Finra的总法律顾问办公室共同发布的联合声明中,他们概述了机构在两个方面的问题上需要考虑的不同因素:

一方面是在面临批准数字资产公司的经纪交易商申请时,另一方面是这些资产是否被SIPA(证券投资者保护法,the Securities Investor Protection Act,1970年发布)视为证券。

事实上,美国的交易经纪人是合法注册和受监管的实体,他们能够代表自己和客户购买或出售证券。

该声明中表示,“通过建立法律来防止证券丢失或盗窃,可以增强交易经纪人遵守客户保护规则(Customer Protection Rule)方面的能力。”

但声明中也表示出担忧:“交易经纪人并不能保证其他个人或组织没有客户的私钥。而一旦其他个人或组织也拥有了客户的私钥,他们就可以不用经过交易经纪人的同意而随意转让客户的数字资产。”

SIPA无法保证数字资产交易的安全性

该文件中表示,SEC规则15C3-3要求“交易经纪人实际持有客户全额支付和超额保证金证券,或在良好的控制位置保持其不受留置权约束。”

通常来讲,按照SIPA的要求,存储的证券具有撤销或取消错误和未经授权交易的保护措施,并由第三方保管人持有实际证券。

但是,当这个条规涉及到数字资产时,使用第三方保管人可能会增加证券被盗或丢失的风险。声明称,如果证券被转移到未经授权的地址,相关经纪人将无法撤销交易。

文件中还补充说,“当数字资产证券不符合SIPA规定下“证券”的定义,并且如果交易经纪人交易失败,那么SIPA的保护可能不适用。此外,这些数字资产证券的持有人只能拥有无担保的一般债权人权利要求书来与交易经纪人的财产进行对抗。”

与此同时,美国有许多数字资产公司一直在试图通过监管机构的申请,进而成为一个合法合规的交易经纪商公司。但由于法律的不健全和风险系数太高,SEC等监管机构一直迟迟不通过申请,甚至有的公司等了一年多。

公告原文链接https://www.sec.gov/news/public-statement/joint-staff-statement-broker-dealer-custody-digital-asset-securities

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