科大国盾通过科创板注册：拟募资3亿 潘建伟持股11%

科大国盾量子技术股份有限公司（简称：“科大国盾”）日前通过科创板首次公开发行股票注册，其2019年3月27日科创板发行上市受理，2019年11月13日IPO过会。此次通过注册，也意味着科大国盾不日将在科创板上市。

科大国盾将成为科创板“量子通信第一股”，此次计划募集资金3亿元，主要用于量子通信网络设备项目及研发中心建设项目。

去年营收为2.56亿 依赖地方项目

科大国盾的业务主要来源于国家及地方政府推动的骨干网、城域网等量子保密通信网络建设项目，对该等项目存在重大依赖。

骨干网方面，一般由国家发改委确定的骨干网项目建设方向系统集成商招标确定项目承建方，科大国盾通过神州数码系统集成服务有限公司等系统集成商获取业务订单，实现量子保密通信产品的销售。

其中，京沪干线建设方为中科大，目前中科大不再承担量子保密通信网络项目建设职能；国家广域量子骨干网一期项目建设方为国科量网，如果国科量网继续承担国家骨干网建设项目，则仍有可能使用科大国盾产品。

城域网及行业应用方面，项目的投资建设主体多元，多为地方政府、行业应用企业等非关联方，科大国盾通过系统集成商或直接参与方式获取业务订单。

报告期内，科大国盾主要通过系统集成商从中科大、国科量网建设的项目获取订单。

科大国盾2017年度、2018年度和2019年度，公司主营业务收入分别为2.72亿元、2.57亿元和2.56亿元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为3073万元、2300万元和1469万元。

2017年度、2018年度和2019年度，科大国盾产品应用于关联方建设的项目而形成的收入分别为5473.04万元、1.63亿元和1.45亿元，占科大国盾营业收入的比例分别为19.29%、61.75%和56.21%；

形成的毛利分别为3818.73万元、1.25亿元和9682万元，占科大国盾毛利总额的比例分别为19.75%、63.32%和55.07%；

2017年度、2018年度和2019年度，科大国盾向前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为73.59%、80.75%和72.87%。

其中神州数码系统集成服务有限公司是目前服务于量子保密通信网络建设方的主要系统集成商，为公司2017年度、2018年度和2019年度第一大客户，占各期营业收入的比例分别为21.14%、57.90%和59.52%。

报告期内，公司应收账款周转率分别为1.11、0.86、0.82，周转率较低；经营活动现金流量净额分别为-1681.99万元、-388.60万元、1.71亿元，前两年为负，且对政府补助存在依赖；剔除收到的税费返还及政府补助金额后，经营活动现金流量净额分别为-7795.46万元、-6104.32万元、1.22亿元

报告期内，公司研发投入总额分别为7344.36万、9620.95万和7593.93万，研发投入占营业收入比例分别为25.89%、36.35%和29.45%，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例为30.46%。

报告期内，公司获国家和地方政府多项专项资金、科研经费等，利润总额中政府补助金额分别为5413.60万元、5948.26万元和8440.86万元；报告期各期末，递延收益全部为政府补助，余额分别为2.07亿元、2.05亿元和1.66亿元。

科大国盾在2020年第一季度营收为154万元，净亏损为889万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-2108万元。

潘建伟曾是大股东 未在公司任职

中科大、国科量网是科大国盾的关联方。中科大的全资子公司科大控股为科大国盾的实际控制人成员；科大国盾董事长彭承志、副董事长王兵、董事应勇为中科大的在编人员；

国科控股、科大控股、潘建伟、彭承志同时持有科大国盾、国科量网的股份，持有科大国盾的股份比例分别为7.60%、18.00%、11.01%和6.32%，持有国科量网的股份比例分别为36.20%、18.10%、5.43%和1.81%；

科大国盾最知名的股东是潘建伟，潘建伟，1970年3月生，浙江东阳人，物理学家，教授，博士生导师，现为中国科学技术大学常务副校长，中国科学院量子信息与量子科技创新研究院院长，中国科学院院士，发展中国家科学院院士，奥地利科学院外籍院士。

潘建伟主要从事量子物理和量子信息等方面的研究，是国际上量子信息实验研究领域开拓者之一，他是该领域有重要国际影响力的科学家。

潘建伟自2009年5月量通有限成立至今一直为公司股东，其2016年12月前持有公司18.18%的股份，为公司第一大股东；2016年12月应有关组织部门要求将其以现金出资形成的股份予以转让，变更为公司单一第二大股东。

潘建伟持有科大国盾11.01%股份，该股份表决权已委托科大控股行使。

潘建伟是公司实际控制人之一暨董事长彭承志、董事暨总裁赵勇的博士研究生导师，与公司常务副总裁陈庆系本科同学，与董事长彭承志、董事王兵及应勇同为中科大在编人员。潘建伟还持有国科量网5.43%的股权。潘建伟未在公司任职，也未参与公司生产经营管理和技术研发工作。

科大国盾法人股东科大控股与自然人股东彭承志、程大涛、柳志伟、于晓风、费革胜、冯辉为一致行动人，系公司实际控制人，且最近二年内未发生变更。

其中，法人股东科大控股持有公司18.00%的股份，并通过潘建伟的授权委托控制其11.01%的股份表决权，合计控制公司29.01%的股份表决权；

自然人股东彭承志直接持有公司2.82%的股份，并通过合肥琨腾、合肥鞭影、宁波琨腾分别控制公司5.67%、3.34%、1.25%的股份，其合计控制公司13.08%的股份表决权；

自然人股东程大涛、柳志伟、于晓风、费革胜、冯辉现分别持有公司4.17%、3.90%、0.33%、1.86%、1.23%，合计持有公司11.49%的股份。

法人股东科大控股与自然人股东彭承志、程大涛、柳志伟、于晓风、费革胜、冯辉作为公司实际控制人合计控制公司53.58%的股份。

科大控股为公司发起人之一，目前持有公司18.00%的股份，并通过潘建伟的授权委托控制其11.01%的股份表决权，合计控制公司29.01%的股份表决权。